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证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。应答时间：2020-12-02，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~

2021年证券从业《金融市场基础知识》练习题第三，你要在进行真正的炒股前，先进行模拟炒股，以便使你的损失降低到最低限。第四，要炒股就要具备三个方面的基本知识，然后在炒的过程中不断完善这些知识：一是基本分析方法，二是技术分析方法，三是风险分析方法。第五，你应该明白中国目前的股票市场还存在许多不规范的地方，所以，还应该具备一些针对中国股票市场的炒股技术，譬如关于做庄的问题和表现，关于股评的作用和意义等。第六，你应该注意要进行长期和短期分析和投资两个方面的训练，仅仅做短是学不到全部金融知识的。最后，要知道，有一些金融知识是不能通过我国的股票市场学习到的，所以，还要在股市之外加紧学习其他的金融知识，这些知识看起来对当前的炒股用处不大，但它可能是你未来在国内外谋生，取得巨大收益的重要组成部分。

证券从业资格考试备考过程中，做题是很重要的一环。特别是考前半个月，利用题海战术是很多考友的共同选择，这个阶段建议找历年真题和考前押题试卷刷题。推荐勤卓学习网的真题题库，每道真题均提供答案及详尽的解析；考前押题试卷及详解，根据最新考试大纲及近年的命题规律精心编写了1套考前押题，并根据大纲和法律法规对所有试题进行了详细的分析和说明。助力你的证券从业资格考试！

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《证券法》适用范围的反思与展望论基民知情权的法律保障论《萨班斯法案》对我国证券市场的借鉴意义论我国存款保险制度构建的难点与出路论金融危机对我国完善金融监管法律制度的启示论我国创业板市场准入标准

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[单选题]1、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A证券代销B证券包销C证券助销D承销团承销[单选题]2、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过()人。A50B100C200D400[单选题]3、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。A5000万元B8000万元C1亿元D2亿元[单选题]4、()包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。A证券账户管理B证券委托买卖C证券业务监督D证券运营管理[单选题]5、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过()个。A30B40C50D60[单选题]6、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。A必须多于2人B不得少于2人C必须多于3人D不得少于3人[单选题]7、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。A2B3C4D5[单选题]8、在融资融券业务的账户体系中，()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A信用交易证券交收账户B信用交易资金交收账户C融资专用资金账户D客户信用交易担保资金账户[单选题]9、证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。A投资银行B商业银行C中央银行D非银行[单选题]10、证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。A公司专门负责结算托管的部门B债券交易所C证监会D中国证券登记结算有限责任公司考试宝免费的考试搜题刷题网站，还支APP和小程序。里面大部分的题都有解析，而且还支持上传自己的题库，历年真题、模拟题包括解析，方便检验学习效果，网站涵盖了数百万的公务员、教师、建筑工程、注册会计师、考研、经济金融、特种作业、安全操作等各种题库以及一些常见的真题模拟题库让大家免费刷题学习！各大商店搜考试宝即可下载，查看完整试题！

2019年第五期期货资格审查许可证打印时间为11月11日至15日，考试许可打印网址，中国期货业协会。期货资格印刷入口开放期间，考生应登录CFA印刷入口。请检查并确认考试许可证上的个人信息是否正确（包括姓名、身份证号码等），确认无误后打印考试许可证。考试许可证打印方法：1、登录中国期货协会网站网页链接“考试准证打印通道”，查询打印考试准证信息（包括姓名、身份证号码、考试科目、考试准证号码、考场具体地点、考试时间等）。2、两个科目的考试许可证不需要打印在A4纸上。考生可以根据自己的习惯进行选择。为确保考生能正常打印期货资格考试许可证，请使用windows系统的IE浏览器，选择兼容模式登录报名网站，不要使用其他版本的浏览器。

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1．论经济法与行政法的互动关系 2．经济法与社会法关系辨正 3．经济法与弱势群体的保护 4．市场经济与反垄断的立法建设 5．论规模经济与反垄断法的关系 6．我国反垄断法的价值取向 7．反垄断法若干问题的比较研究 8．加入WTO与加强消费者权益法律保护的研究 9．论消费者权益保护法的基本精神 10．新型消费领域消费者权利保护研究 11．税负公平原则和农村税费改革 12．税收司法保障研究 13．税法公平价值论 14．政策性银行运行模式的国际比较及对我国的启示 15．加入WTO后我国对外资银行的监管策略研究 16．银行业与证券业混业经营的若干法律问题 17．社会保障法律制度在改革中的问题与对策 18．论社会保障法律制度的基础 19．我国社会保障制度的缺陷及其完善 20．新形势下农村社会保障体系与法律制度的建构 21．国外社会保障税对我国社会保障税法的借鉴 22．国外社会救助制度的比较与借鉴 23．工伤保险若干法律问题研究 24．论土地征用制度 25．房地产项目公司的法律问题研究 26．土地储备制度研究 27．论农村土地承包制度 28．农村土地权属法律模式研究 29．城市失地农民利益保护的法律思考 30．罢工权法律制度研究 31．劳动合同若干法律问题研究 32．劳动争议解决程序研究 33．论商法的基本原则 34．我国《证券法》存在的主要问题及修改建议 35．论上市公司信息披露的法律监管 36．证券发行保荐人民事责任研究 37．证券投资基金法律制度研究 38．试论我国证券发行制度的完善 39．试论我国企业立法体系的重构 40．合伙协议法律性质研究 41．公司章程法律性质研究 42．论有限责任与债权人保护 43．有限责任公司股东退出机制创新研究 44．上市公司小股东利益保护机制研究 45．《破产法》若干问题研究 46．论独立董事的义务 47．公司资本制度研究 48．论股权 49．我国股份回购的现实意义与立法完善 50．股东知情权研究 51．企业并购的若干法律问题研究 52．关联交易法律问题研究 53．股东诉权的司法实务研究 54．股权转让合同效力与股东登记的法律问题研究 55．公司法人治理结构的立法模式及其发展趋势 56．清算中公司的性质及其责任的承担 57．审理证券虚假陈述民事赔偿的法律问题研究 58．论保险利益 59．票据权利研究 60．信托的法律性质与基本理念 61．保险委付研究 62．论保险中的诚实信用原则 …………………………………………………………………………… 需要更多内容可参考中国论文援助中心

个人觉得以一个具体的法律纠纷案件类分析，从而引发什么思考挺好写的，这类的范文也多，看看专业的（法学）书，先把论文框架解决再慢慢细化论文。

某证券报社于1998年8月12日收到一封读者来信，反映某上市公司（下称A公司）存在下述问题并要求有关主管部门予以查处：（1）A公司于1994年3月5日由B企业、C企业、D公司、E企业、F公司共同以发起设立方式成立。A公司成立时的股本总额为人民币33600万元（每股面值为人民币1元，下同）。1997年8月4日A公司获准发行8400万股社会公众股，并于8月31日上市；此次发行完毕后，股本总额增至为人民币42000万元。A公司现时股本结构违反了《中华人民共和国证券法》有关社会公众股所占股本总额比例的规定。（2）A公司的发起人E企业在进行资产重组时，将所持A公司2000万股于1997年12月4日转让给G公司，从而G公司持有A公司的股份达到2050万股。此转让行为违反了国家法律、法规有关发起人持股转让的规定，亦未经过A公司股东大会的同意；G公司也未向A公司、证券交易所及中国证监会作出书面报告并公告。（3）A公司在证券交易所交易的股票价格自其1997年度报告公布之后，连续攀升，涨幅达60%，而近期受大势回落的影响，一跌再跌，比年报公布前的价格还低20%，而A公司未采取任何可以影响其股票价格稳定的措施，以致股民遭受重大损失。这是严重损害股民利益的行为。（4）鉴于上述情形，建议国家证券主管部门宣布A公司为证券市场禁入者。试分别评述以上各点，并说明自己的观点。2．1999年7月，A国有企业（下称A企业）经国家有关部门同意，拟改组为股份有限公司并发行股票与上市。其拟定的有关方案部分要点为：A企业拟作为主要发起人，联合其他3家国有企业共同以发起设立方式于1999年9月前设立B股份有限公司（下称B公司）。各发起人投入B公司的资产总额拟定为人民币16500万元。其中：负债为人民币12200万元；净资产为人民币4300万元。B公司成立时的股本总额拟定为2750万股（每股面值为人民币1元，下同）。B公司成立1年后，即2000年年底之前，拟申请发行6000万社会公众股，新股发行后，B公司股本总额为8750万股。如果上述方案未获批准，A企业将以协议收购方式收购C上市公司（下称C公司）。具体做法为：A企业与C公司的发起人股东D国有企业（下称D企业）订立协议，受让D企业持有的C公司51%的股份。在收购协议订立之前，C公司必须召开股东大会通过此事项。在收购协议订立之后，D企业必须在3日内将该收购协议报国务院证券监督管理机构以及证券交易所审核批准。收购协议在未获得上述机构批准前不得履行。在收购行为完成之日，A企业应当在30日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。为了减少A企业控制C公司的成本，A企业在收购行为完成3个月后，将所持C公司的股份部分转让给E公司。要求：根据上述事实，分别回答下列问题：（1）A企业拟定的改制及股票发行上市方案中，关于发起人人数是否符合规定？公司成立的时间以及公司的资产状况是否符合公司首次公开发行股票的有关规定？并说明理由。（2）A企业收购C公司的做法存在哪些不当之处？并说明理由。3．A公司1997年在上海证券交易所上市。截至2002年12月31日，公司股本总额为5亿元，其中流通股为6000万元；经审计的净资产值为5亿元。A公司最近3年无重大违法行为。2003年7月，A公司向中国证监会提出增发新股的申请，其申请文件披露了以下信息：（1）A公司董事陈某2002年8月因在任职期间抛售所持A公司股票被上海证券交易所公开谴责。2002年9月，A公司为其子公司向银行贷款3000万元提供了担保。（2）A公司第一大股东B公司1999年以来向A公司累计借款1500万元，至今没有归还。B公司财务部经理吴某兼任A公司财务总监，A公司董事张某兼任A公司控股的C公司总经理。要求：（1）根据本题要点（1）所述内容，A公司董事陈某任职期间抛售股票的行为和A公司为其子公司提供担保的行为是否构成本次增发新股的障碍？并分别说明理由。（2）根据本题要点（2）所述内容，B公司向A公司借款的情形是否符合增发新股的规定？吴某、张某兼职是否构成本次增发新股的障碍？并分别说明理由

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证券市场是商品经济高度发展的产物，是市场经济中的一种高级组织形态---虚拟经济的表现。之所以称证券市场是高风险市场，是因为证券价格具有很大的波动性、不确定性，这是由证券的本质及证券市场运作的复杂性所决定的。　　A、证券的本质决定了证券价格的不确定性。从本质上说，证券是一种价值符号，其价格是市场对资本未来预期收益的货币折现，受到政局、利率、汇率、通胀、行业背景、公司经营、投资大众心理等多种因素影响，难以准确估计，这一本质属性，决定了以它为交易对象的证券市场从一开始就具有高风险性。　　B、证券市场运作的复杂性导致了证券价格的波动性。各国证券市场历史表明，股票价格围绕内在价值上下的波动过程，实际也是市场供给与需求之间由不平衡到平衡、由平衡到不平衡的循环往复过程，市场参与者利益不同，内部运作机制各不相同，不同的时间段，带来不同的价格平衡。　　C、投机行为加剧了证券市场的不稳定性。在证券市场的运作过程中，投资与投机很难做出明确的界定，并且虚似经济的不确定也允许投资与投机的转化。资本总是追逐利润的，投机资金的进退加剧了市场价格波动。当投机行为超过正常界限，变成过度投机，则市场风险突现。　　D、证券市场风险控制难度较大。证券市场涉及面广、敏感度高，任何重大政治、经济事件都可能触发危机，对市场中的所有风险因素难以全面把握、控制。

法律论文有具体的案例的论述的最好写